权责分配机制不完善等违规!证监会对招商证券出具警示函

7月12日,证监会发布公告称,经查,发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善,违反了相关规定。

针对上述情况,证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施,同时要求其应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

此外,证监会表示,胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官,协管信息技术工作;邓曙光作为招商证券金融科技中心总监;陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理,对相关问题负有责任,决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

回顾此前,2022年5月16日早盘期间,有投资者反映招商证券系统崩溃,PC与App端均无法登录。直至当日上午10时30分左右,招商证券于其官方微博发布声明称,“今早招商证券交易系统部分客户登录出现异常。目前已恢复正常。对此我们深感抱歉”。

值得一提的是,在今年3月14日,招商证券App也在早盘期间出现故障,彼时,也有投资者表示因招商证券软件故障导致无法交易造成损失。针对该情况,4月2日,深圳证监局发布公告称,招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题,因此决定对其采取责令改正措施。(记者 李海媛)

关键词: 招商证券网络安全事件 深圳证监局 招商证券系统 权责分配机制